Ex-CS-Präsident Rohner wegen falscher Angaben gebüsst

Ausgangslage

Urs Rohner, der von 2011 bis 2021 Verwaltungsratspräsident der Credit Suisse war, muss eine Busse von 24’840 Franken zahlen und erhält 144 Tagessätze à 690 Franken bedingt. Das Eidgenössische Finanzdepartement (EFD) wirft ihm vor, der Finanzmarktaufsicht Finma falsche Angaben gemacht zu haben.

Die Strafverfügung des EFD ist nicht rechtskräftig. Dies bedeutet, dass der Fall noch nicht abgeschlossen ist und weitere rechtliche Schritte folgen werden. Die Höhe der Busse und die Anzahl der Tagessätze zeigen, dass das EFD die Verfehlungen als schwerwiegend einstuft.

Hintergrund

Die Affäre dreht sich um die Überwachung von Mitarbeitern der Credit Suisse. 2019 wurde bekannt, dass die Bank ehemalige und aktuelle Mitarbeiter überwachen liess, darunter Iqbal Khan, den ehemaligen Chef der internationalen Vermögensverwaltung. Die Finma stellte der Bank daraufhin Fragen zu den Überwachungsmassnahmen.

Rohner unterzeichnete die Antwort der Bank an die Finma, in der die Überwachung von Khan als «isoliertes Ereignis» dargestellt wurde. Später stellte sich heraus, dass es zwischen 2016 und 2019 sieben Observationen gab, von denen die Bank nur zwei erwähnte. Zudem verschwiegen sie eine Beschwerde eines Kadermitarbeiters über den damaligen CEO Tidjane Thiam.

Die Finma stellte der Bank Fragen zu den Überwachungsmassnahmen, nachdem die Affäre bekannt geworden war. Die Bank antwortete, dass die Überwachung von Khan ein «isoliertes Ereignis» gewesen sei. Diese Aussage erwies sich später als unvollständig, da es weitere Observationen gab, die nicht offengelegt wurden.

Was das bedeutet

Die Affäre zeigt, wie wichtig Transparenz und Sorgfaltspflicht in der Führungsetage von Grossbanken sind. Die Credit Suisse, als systemrelevante Bank, steht unter besonderer Beobachtung. Die Strafe gegen Rohner unterstreicht die Bedeutung von korrekten Angaben gegenüber der Aufsichtsbehörde.

Die Affäre wirft Fragen zur Compliance und zur Führungskultur bei der Credit Suisse auf. Als systemrelevante Bank unterliegt sie einer besonderen Aufsicht, und die Verletzung der Sorgfaltspflicht kann weitreichende Konsequenzen haben. Die Strafe gegen Rohner könnte auch Auswirkungen auf andere Führungskräfte haben, die in ähnlichen Situationen stehen.

Ausblick

Rohner hat die Strafverfügung nicht akzeptiert und die gerichtliche Beurteilung verlangt. Das Bundesstrafgericht in Bellinzona wird sich nun mit dem Fall befassen. Für Rohner gilt bis dahin die Unschuldsvermutung.